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從業人員資質管理不到位

时间：2025-06-17 20:54:01 来源：网络整理编辑：光算穀歌seo

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《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，三、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、二、四、（文章來光算谷歌seo光算谷歌seo源：財聯社）決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。華泰證券存在以下問題：一、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。近期對華泰證券開展了現場檢查。跟投業務內部光算谷歌seo控製不完善。光算谷歌seo對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。江蘇證監局稱，部分自營業務合規風控把關不到位。從業人員資質管理不到位。《公開募集證光算谷歌光算谷歌seoseo券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、
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